大禹节水 大禹节水集团股份有限公司2024年第一次债券持有人会议法律意见书
上海市汇业（兰州）律师事务所 法律意见
上海市汇业（兰州）律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二四年第一次债券持有人会议的
法律意见
兰汇意字（2024）第 004 号
中国·甘肃
上海市汇业(兰州)律师事务所
甘肃省兰州市天水北路 828 号良志·兰州之窗 13 层
邮编：730000
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上海市汇业（兰州）律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二四年第一次债券持有人会议的
法律意见
兰汇意字（2024）第 004 号
致：大禹节水集团股份有限公司
上海市汇业（兰州）律师事务所（以下简称“本所”）受大禹节
水集团股份有限公司（以下简称“贵公司”、“大禹节水”）的委
托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）等相关法律、法规和规范性文件的要求以
及根据《大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书保荐机构(主承销商)》(以下简称“《募集说明书》”)及《大
禹节水集团股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的规定，
指派律师对公司 2024 年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债
券持有人会议”）的召集、召开、表决程序、有效表决权的确定、
决议的合法性及其效力事项出具法律意见。
本所律师依据对法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实
的了解及对现行相关法律、法规的理解发表法律意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的
精神， 对公司提供的出具法律意见书所必须的、全部的、真实的有
关公司本次债券持有人会议的文件资料进行核查和验证，现出具如
下法律意见：
一、关于本次债券持有人会议的召集和召开程序、召集人资格
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公司本次债券持有人会议的召集人为公司董事会。公司于第六届
董事会第十八次会议决定，于 2024 年 2 月 5 日召开 2024 年第一次债
券 持 有 人 会 议 ， 并 于 2024 年 1 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上公告本次债券持有人会议召开的时间、地
点、方式、会议审议事项、会议出席对象、出席会议登记方法及其他
事项。
本次债券持有人会议采用现场投票与通讯表决相结合的召开方
式。
本次债券持有人会议召集、召开程序符合法律、行政法规和《募
集说明书》及《债券持有人会议规则》等的规定；本次债券持有人
会议的召集人资格合法有效。
二、关于出席本次债券持有人会议人员的资格
根据本次债券持有人会议的会议通知，
有权出席本次债券持有人
会议的人员为截至债权登记日（2024 年 1 月 29 日）下午收市时，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的“ 大禹转
债 ”（债券代码：123063）的债券持有人。全体债券持有人均有权
出席债券持有人会议， 并可以委托代理人出席会议和参加表决； 该
代理人不必是公司债券持有人。
根据出席会议债券持有人的参会登记表，出席本次债券持有人会
议的债券持有人及债券持有人代表共计 7 名，代表有表决权的债券
张数 1,134,918 张，代表的本期未偿还面值金额共计 113,491,800
元，占本期未偿还债券面值总额（634,549,400 元）的 17.89%。
除上述债券持有人及债券次有人的委托代理人外，
其他列席会议
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的人员为公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次债券持有人会议出席人员的资格
均符合相关法律、行政法规及《募集说明书》《债券持有人会议规
则》的相关规定。
三、本次债券持有人会议的表决程序和表决结果
经核查，
本次债券持有人会议采取现场投票与通讯表决相结合的
方式展开，投票采取记名方式表决，会议审议事项以及审议结果如
下：
表决结果：同意票 1134918 张，占出席会议债券持有人所持有效
表决权债券总张数的 100.00%；反对票 0 张，占出席会议债券持有
人所持有效表决权债券总张数的 0.00%；弃权票 0 张，占出席会议
债券持有人所持有效表决权债券总张数的 0.00%。
该议案表决通过。
四、结论意见
综上，本所律师认为本次债券持有人会议的召集及召开程序符合
法律、行政法规、《募集说明书》及《债券持有人会议规则》的规定，
本次债券持有人会议召集人资格、出席会议人员资格合法有效，债券
持有人会议的表决程序、表决结果合法有效。
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（以下无正文，系《上海市汇业（兰州）律师事务所关于大禹节
水集团股份有限公司二〇二四年第一次债券持有人会议的法律意见》
之签字盖章页）
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负责人：
孙健